BaFin’den JPMorgan’a 45 milyon euroluk rekor ceza

FINANSINGUNDEMI.COM – DIŞ HABERLER SERVİSİ

Almanya’nın finansal denetleme kurumu BaFin, kara para aklama kontrollerindeki yetersizlikler nedeniyle JPMorgan Chase’e 45 milyon euro ile rekor düzeyde para cezası kesti.

BaFin’in perşembe günü yaptığı açıklamaya göre, bankanın Frankfurt merkezli iştiraki Ekim 2021 ile Eylül 2022 arasındaki dönemde şüpheli işlem bildirimlerini sistematik olarak zamanında iletmedi. JPMorgan’ın Frankfurt birimi aynı zamanda Avrupa’daki ana operasyon merkezi olma özelliği taşıyor.

Wall Street’in en büyük bankası konumundaki JPMorgan’ın piyasa değeri 850 milyar dolar seviyesinde. Bu rakam, Bank of America, Citigroup ve Wells Fargo’nun toplam piyasa değerini dahi aşıyor.

Financial Times’ın haberine göre, BaFin’in cezası, bankanın potansiyel kara para aklama veya terör finansmanı işlemlerini tespit ve bildirim süreçlerindeki zayıflıklardan kaynaklanıyor. Düzenleyici kurum, ceza miktarının hem ihlallerin kapsamını hem de JPMorgan’ın büyüklüğünü yansıttığını belirtti.

 45 milyon euroluk tazminat, BaFin’in bir bankaya bugüne kadar verdiği en yüksek para cezası niteliğinde. Düzenleyici kurum, son dönemde uyum ve raporlama hatalarına karşı daha sert bir tutum sergiliyor. BaFin’in bir önceki rekor tazminat, 2015 yılında Deutsche Bank’a benzer nedenlerle kesilen 40 milyon euroluk para cezasıydı.

JPMorgan’dan yapılan açıklamada, “Bu ceza geçmişe dönük tespitlerle ilgilidir ve şüpheli işlem raporlarının zamanlaması, yetkililerin yürüttüğü soruşturmaları engellememiştir” denildi. Banka ayrıca, kara para aklama ve finansal suçların tespiti, önlenmesi ve raporlanması konusunda derin bir hassasiyet gösterdiğini vurguladı.

FT kaynaklarına göre, JPMorgan, cezaya konu olan gecikmelerin gerçekleştiği tarihten bu yana sistemlerini yeniledi ve finansal suçlar uyum birimindeki çalışan sayısını 2021’e kıyasla üç katına çıkardı.

BoE'nin faiz kararı belli oldu

Finans devi ikilisine rekabet incelemesi!

33 yıllık serüven sona erdi: Onur Air iflas etti